El Oficial de Cumplimiento es el principal funcionario delegado para prevenir el lavado de activos y la prevención del terrorismo en las organizaciones que están obligadas a contar con estos sistemas.
La importancia actualmente del Oficial de Cumplimiento es sumamente alta, sin embargo, muchas veces las funciones de estos no son claras y por esta razón, se cometen errores en las organizaciones, abriendo las puertas al dinero de personas inescrupulosas.
En efecto, la función principal de este funcionario es administrar los riesgos en una entidad para lograr prevenirlos, no obstante, la pregunta es, ¿Cómo hacerlo?, a continuación, se nombrarán algunas funciones que son necesarias que ejecute el Oficial de Cumplimiento para realizar su trabajo de manera exitosa.
- Vigilar que se cumpla y se apliquen de manera correcta los Sistemas de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
- Fomentar la formación en la organización para los colaboradores sobre temas relacionados con la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
- Evaluar periódicamente en cada área de la organización que se estén cumpliendo las políticas y leyes vigentes.
- Elaborar y presentar informes anuales como mínimo a la junta directiva o al máximo órgano social, con el fin de evidenciar la efectividad de la aplicación del SAGRILAFT, SARLAFT y SALIFPT en la organización.
- Revisar de manera habitual los fondos que ingresan a la organización y así comprobar que se este obteniendo la documentación requerida del origen de los fondos.
- Atender cualquier tipo de inconveniente de autoridad judicial que sea solicitada.
- Reportar a la UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero) de las operaciones sospechosas según el manual de la organización.
- Certificar que todos los colaboradores de la organización estén cumpliendo con el reglamento.
- Mantener un archivo de la documentación y los formatos completos que demuestren el cumplimiento de la organización.
Toda organización que este sujeta a cumplir con los Sistemas de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo debe tener presente la importancia de la auditoria de los mismos, revise a continuación la importancia de la auditoría y cumplimiento del SAGRILAFT en las empresas https://www.grupocdys.com.co/la-importancia-de-la-auditoria-y-cumplimiento-del-sagrilaft-en-las-empresas/
Para que se desempeñe de manera correcta este cargo, es valioso que el Oficial de Cumplimiento tenga conversaciones o lazos con todas las áreas de la organización y asimismo este enterado de todas las decisiones que se toman y haga parte de las ellas, por esta razón, debe ser una persona en la que se pueda entregar información confidencial y que tenga las habilidades para comunicarse de manera adecuada.
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